La transparence dans l'arbitrage d'investissement : apports du cadre juridique international aux réticences du Brésil face au mécanisme de RDIE

Abstract

La transparence est un enjeu fréquemment amené au débat dans plusieurs domaines, tant politique, économique et social que juridique. Dans le droit international de l’investissement, le débat est relié surtout aux questions relatives à l’arbitrage d’investissement, au rôle dévolu aux arbitres, aux sentences arbitrales affectant notamment l’intérêt public. Intensifié depuis la moitié des années 2000, ce débat questionne la transparence des institutions arbitrales, la transparence durant les négociations d’accords d’investissements et la transparence dans la procédure de l’arbitrage d’investissement. Sans ignorer les évolutions des deux premières dimensions, cette dernière a connu des développements récents intéressants en ce qui concerne l’ouverture de l’instance, la publication des documents de procédure, et des sentences, la participation publique aux audiences ainsi que celle de tiers en qualité d’amici curiae. Néanmoins, la transparence demeure un enjeu difficile à concilier avec la confidentialité, qui demeure une pratique très présente en arbitrage. Dans ce sens, le Brésil a toujours eu une position réticente vis-à-vis du mécanisme de Règlement des différends entre un investisseur et un État (RDIE). Bien qu’il y ait eu quelques initiatives de négociations des accords d’investissements qui prévoyaient un tel mécanisme, elles n’ont jamais été concrétisées. L’objectif de ce travail est de démontrer que les réticences du Brésil face au mécanisme de RDIE sont dans une certaine mesure appuyées sur le manque de transparence qui a marqué ce mode de règlement des différends relatifs aux investissements depuis ses origines. Afin de vérifier cette hypothèse de recherche, une étude des principaux enjeux que pose l’arbitrage d’investissement à travers l’analyse de la doctrine, du cadre juridique et procédural de l'arbitrage d'investissement ainsi que du contentieux arbitral d’investissement proprement dit a été menée dans le cadre de ce mémoire. Il en ressort que les récents progrès en matière de transparence dans l’arbitrage d’investissement aident à réduire les réticences du Brésil au mécanisme d’arbitrage investisseur État, mais n’ont pas été suffisants pour inverser sa position et permettre l’inclusion du mécanisme de RDIE dans les récents accords internationaux d’investissements signés par ce pays.

Transparency is an issue that is frequently brought up for debate in several areas, political, economic and social as well as legal. In international investment law, the debate is mainly related to questions relating to investment arbitration, the role of arbitrators, arbitration awards affecting in particular the public interest. Intensified since the mid-2000s, this debate questions the transparency of arbitral institutions, transparency during investment agreement negotiations and transparency in the investment arbitration proceedings. Without ignoring the developments of the first two dimensions, the latter has experienced interesting recent developments with regard to the opening of proceedings, the publication of procedural documents and sentences, public participation in hearings as well as that of third parties as amici curiae. Nevertheless, transparency remains a difficult issue to reconcile with confidentiality, which remains a very common practice in arbitration. In this sense, Brazil has always had a reluctant position vis-à-vis the Investor-State Dispute Settlement (ISDS) mechanism. Although there were a few initiatives to negotiate investment agreements that provided for such a mechanism, they never materialized. The objective of this work is to demonstrate that Brazil's reluctance to the ISDS mechanism is to some extent based on the lack of transparency that has characterized this method of resolving investment disputes since its inception. In order to verify this research hypothesis, a study of the main issues raised by investment arbitration through the analysis of the doctrine, the legal and procedural framework of investment arbitration as well as investment arbitration litigation itself was conducted within the framework of this thesis. It emerges that recent advances in transparency in investment arbitration help reduce Brazil's reluctance to investor-state arbitration mechanism but have not been sufficient to reverse its position and allow the inclusion of the ISDS mechanism in the recent international investment agreements signed by this country.

A transparência é um questão frequentemente colocada em debate em vários domínios: político, econômico e social, bem como jurídico. No direito internacional do investimento, o debate está principalmente voltado às questões relativas à arbitragem de investimentos, ao papel dos árbitros e às sentenças arbitrais que afetam, em particular, o interesse público. Intensificado desde meados dos anos 2000, esse debate questiona a transparência das instituições arbitrais, a transparência na negociação dos acordos de investimentos e a transparência no procedimento de arbitragem de investimentos. Sem ignorar as evoluções das duas primeiras dimensões, esta última passou por interessantes desenvolvimentos recentes no que diz respeito à divulgação da abertura de processos de arbitragem, à publicação de peças e documentos processuais e sentenças arbitrais, à participação pública em audiências assim como a de terceiros na qualidade de amici curiae. No entanto, a transparência continua sendo uma questão de difícil conciliação com a confidencialidade, que continua sendo uma prática muito presente na arbitragem. Nesse sentido, o Brasil sempre teve uma posição reticente em relação ao mecanismo de Solução de Controvérsias entre Investidor e Estado (SCIE). Embora tenha havido algumas iniciativas na negociação de acordos de investimento que previam tal mecanismo, elas nunca se concretizaram. O objetivo deste trabalho é demonstrar que a posição reticente do Brasil ao mecanismo SCIE é, em certa medida, baseada na falta de transparência que marca este método de resolução de disputas relativas ao investimento desde suas origens. Para verificar esta hipótese de pesquisa, foi realizado, no âmbito desta dissertação, um estudo das principais questões suscitadas pela arbitragem de investimentos através da análise da doutrina, do quadro jurídico e processual da arbitragem de investimentos e do próprio contencioso arbitral de investimentos. A conclusão é que os avanços recentes na transparência na arbitragem de investimentos ajudam a reduzir a relutância do Brasil ao mecanismo de arbitragem investidor-Estado, mas não foram suficientes para reverter sua posição e permitir a inclusão do mecanismo de SCIE nos recentes acordos internacionais de investimento assinados por esse país.